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　　3月21日，重庆证监局发布公告，对华西证券股份有限公司（以下简称华西证券）重庆分公司采选出具警示函的行政部监管门径，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　公告显露，华西证券重庆分公司所辖证券贸易部部分职工存在托付证券牙东谈主除外的第三方汲取客户的举止，分公司对所辖证券贸易部职工握业举止惩办不到位，合规风控把关不严。上述问题违背了《证券经纪业务惩办主张》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办主张》（证监会令第166号）第六条第（四）项的规章。

　　基于上述违章举止，凭据《证券经纪业务惩办主张》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办主张》（证监会令第166号）第三十二条第一款，重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采选出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货阛阓诚信档案。

职守剪辑：孙同怀 gay